上投摩根卷入“老鼠仓”事件 基金经理“为爱痴狂”内幕交易亏了157万

老鼠仓的故事,真是日新月异!

日前,中国裁判文书网披露了一则刑事判决书,“吴文哲等利用未公开信息交易罪一审案件判决书”。

根据上海市人民检察院第一分院指控,2015年1月9日至2017年1月15日,被告人吴文哲先后担任XX基金管理有限公司“XX成长先锋基金”、“XX卓越制造基金”基金经理。期间,吴文哲为保持并发展与侯宇洁的恋爱关系,向侯透露其职务获取的上述基金交易股票的未公开信息,由侯宇洁使用实际控制的“王某”证券账户,先于、同期于或晚于吴文哲管理的上述基金买入或卖出相同股票52只,交易金额人民币4,377.73万元(以下币种均为人民币),合计亏损157.19万元。

据公开资料查询,判决书中提及的即是上投摩根基金的前基金经理吴文哲。吴文哲在2014年1月加入上投摩根基金,在2015年1月9日起担任上投摩根成长先锋混合基金的基金经理,2015年4月14日起担任上投摩根卓越制造股票基金的基金经理,离职日期均在2017年1月16日。

数据显示,两只基金在吴文哲任职期间的回报均为亏损,分别为-23.28%和-34%。

根据判决书里吴文哲供述的情况,2015年1月至2017年1月,他在XX基金管理有限公司担任成长先锋基金和卓越制造基金的基金经理。成长先锋基金由他个人决策下单,卓越制造基金由他和许俊哲共同管理,他有下单决策权,能实时看到基金下单持仓情况。XX后,他有意追求一起打球的侯宇洁(当时化名潘某2)。在和侯宇洁的交往过程中,他有谈过自己对股市板块及大盘的分析。庭审中吴文哲承认操作过侯宇洁的股票账户。

侯宇洁亦当庭供述称,她和吴文哲交往中知道吴在XX基金管理公司工作,吴文哲会把对股票的分析意见告诉她。2015年10月、11月,因为股票亏损很多,吴文哲提出帮她解决,她就将证券账户提供给了吴,至2016年1、2月期间,这个账户内的交易不是她在操作。

2019年1月9日,被告人吴文哲、侯宇洁接公安机关电话通知后分别到案,但均否认上述犯罪事实。公诉机关审查期间,被告人吴文哲如实供述犯罪事实。吴文哲与侯宇洁两人均因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2019年1月9日被刑事拘留,同年2月3日被逮捕。

上海市第一中级人民法院认为,被告人吴文哲作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的未公开交易信息,违反规定,帮助被告人侯宇洁从事与该信息相关的股票交易活动,情节严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪,依法应处五年以下有期徒刑或者拘役。公诉机关指控的罪名成立。吴文哲能如实供述自己的罪行,有坦白情节;侯宇洁当庭供认将证券账户交吴文哲操作,有认罪悔罪表现,对两人均可从轻处罚。虽然吴文哲、侯宇洁未从相关交易活动中实际获利,但本案证券交易金额达4,300余万元,危害证券市场管理秩序,辩护人提出对两人免于刑责、适用缓刑的辩护意见不予采纳。

最终判决如下:

一、被告人吴文哲犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币五万元。

(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2019年1月9日起至2020年1月8日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)

二、被告人侯宇洁犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币五万元。

(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2019年1月9日起至2020年1月8日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)