首单科创板处罚空降!头部券商中金中招,俩保代惹祸

核心提示:记者:庄可编辑:马晓嘉、冯展鹏科创板首个处罚亮相,谁能想到,中金公司栽了。据了解,科创板企业交控科技的保荐代表人万久清与莫鹏擅自修改招股书数据和监管层问询问题,上交所对两名保代通报批评并记入执业质量评价和诚信档案;同时上交所对中金公司采取书面警示的监管措施。中金公司表示认罚。称就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政...

记者:庄可

编辑:马晓嘉、冯展鹏

科创板首个处罚亮相,谁能想到,中金公司栽了。

据了解,科创板企业交控科技的保荐代表人万久清与莫鹏擅自修改招股书数据和监管层问询问题,上交所对两名保代通报批评并记入执业质量评价和诚信档案;同时上交所对中金公司采取书面警示的监管措施。

中金公司表示认罚。称就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施,公司高度重视,要求员工引以为戒,认真学习和深刻领会相关规定和监管要求,并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训,提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。


01 出事保代是谁


俩保代到底改了啥数据?怎么改?改得严重吗?成为业内颇为感兴趣的话题。

上交所透露,经查明,2019年4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(以下简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。

万久清是谁?原来以前是中投证券,随后并入中金公司投行队伍。

该人士资历较久,但是证监会在审IPO企业队伍中,没有他的项目。而在Wind不完整数据中,也没有他保荐的首发项目。

莫鹏是谁?一名地地道道的中金人,也是一名新保代。

与上述保代一样,证监会在审IPO企业以及Wind数据中,他没有保荐过首发项目。

由此看来,员工内控意识很重要鸭!

 

02 中金问题大不大?


这次被处罚的还有保荐机构。

上交所表示,上述违规行为发生,同时说明中金公司作为保荐机构,在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面,存在薄弱环节。就此,上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施,督促其在科创板相关发行上市申请项目中,进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

根据21世纪经济报道记者梳理,截至5月21日,上交所科创板在审企业共有110家,其中,中金公司共有9家,在券商中排名第二。

中金公司回应称,就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施,公司高度重视,要求员工引以为戒,认真学习和深刻领会相关规定和监管要求,并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训,提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

证监会表示,将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。

 

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附交易所对此次事件表态全文:

 

 

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