老婆账户炒股12年赚543万!前投行精英被罚没千万

核心提示: 1月25日,在证监会例行新闻发布会上,证监会发言人通报称,对4宗案件作出行政处罚。其中一起是对朱益宇从业人员违法买卖股票案作出的处罚。证监会对从业人员违规炒股的处罚历来较为严格,这次也不例外。通报显示,对朱益宇罚没超过1086万元,同时对其采取3年市场禁入措施。这位名为朱益宇的从业人员到底是何许人,为何会受到如此重罚呢?北大研究生,前...

1月25日,在证监会例行新闻发布会上,证监会发言人通报称,对4宗案件作出行政处罚。其中一起是对朱益宇从业人员违法买卖股票案作出的处罚。


证监会对从业人员违规炒股的处罚历来较为严格,这次也不例外。通报显示,对朱益宇罚没超过1086万元,同时对其采取3年市场禁入措施。



这位名为朱益宇的从业人员到底是何许人,为何会受到如此重罚呢?

北大研究生,前海通证券投行精英


证监会公布的行政处罚决定书显示,朱益宇自2001年7月入职海通证券,2003年8月27日取得中国证券业执业证书。此后至2018年3月26日一直在海通证券工作。


记者通过证券业协会网站查询到,朱益宇为硕士研究生学历,目前职业证书已处于“注销”状态。

1998-2001年 北京大学法学院国际经济法研究生;


2001-2004年 海通投资银行总部,参与了2003 年40 亿民生银行可转换债券项目;参与了2003年宁夏赛马水泥股份有限公司首发等项目;


2004-2006年 海通证券总裁办公室秘书;


2006-2007年 海通证券上海投资银行部项目管理部经理;


2007年后,曾担任风险控制总部投行管理部经理、合规与风险管理总部投行管理部经理。


该证券账户自2006年9月8日开户至2018年3月26日,累计交易股票34只,累计买入金额11.7579亿元,累计卖出金额11.83亿元,账户盈利543.7万元(已扣除相关税费)。

罚没1086万元,三年市场禁入


证监会认为,朱益宇的行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形。


对此,朱益宇从三方面进行辩解:第一,其于调查日后已将涉案账户清空,本人已从海通证券离职,应将账户运作时间相应调整并重新计算获利情况。第二,“许某媛”证券账户由夫妻双方共同操作。第三,账户资金部分来源于夫妻双方父母投入,获利情况应作调整。


证监会经复核后认为:第一,根据朱益宇提交的新证据,证监会对违法行为持续期间的申辩意见予以采纳,并重新计算违法所得。第二,据调查,朱益宇与许某媛二人均承认“许某媛”证券账户由朱益宇控制并操作,并且许某媛对股票市场的基本交易规则等不清楚。因此,证监会对共同控制账户的申辩意见不予采纳。第三,由于当事人未能提供相应证据证明资金来源,证监会会对此不予采纳。


最终,证监会依据《证券法》第一百九十九条的规定,决定对朱益宇没一罚一,即没收朱益宇违法所得543.7万元,并处以543.7万元罚款。此外,还对朱益宇采取3年证券市场禁入措施。

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来源:每日经济新闻( nbdnews