56.7亿!那家让证监会开出史上最大罚单的公司,到底干了什么

核心提示:证监会罚单金额的最高纪录,又一次被刷新了。3月14日,证监会组织召开稽查执法专项新闻通气会上,相关负责人通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件。

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证监会罚单金额的最高纪录,又一次被刷新了。

3月14日,证监会组织召开稽查执法专项新闻通气会上,相关负责人通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件。

其中,最受关注的是厦门北八道集团有限公司(下称“北八道”),它居然被证监会罚了56.7亿元!这将成为证监会行政处罚史上开出的最高额罚单。

那么问题来了,这家公司到底干了什么?

数十亿配资炒新“割韭菜”

秘密组建地下操盘团队,再借配资公司之手揽入数十亿资金,利用300多个账户入场哄抬、对倒,在短短两个月内疯狂操纵市场,爆炒次新股,违法获利超9亿离场。

这些名目密密麻麻地罗列出来,简直让人触目惊心,难怪证监会处以没一罚五的顶格处罚,开出了史上的最高额罚单。

“这起案件拟罚款金额达到56.7亿元人民币,是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。”通气会现场,一位参与了北八道案的稽查人员讲道。

据了解,北八道集团操作市场案始于去年2月。以张家港行(002839.SZ)、江阴银行(002807.SZ)、合生股份(002824.SZ)为主的一批次新股遭遇爆炒,具有明显的被操作迹象。

证监会调查人员调查发现,2017年2月-5月,北八道集建团及其实际控制人组了一支分工明确的操盘团队,通过多个配资中介公司筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价及快速封涨停等异常交易手法炒作多只次新股。

以张家港行为例,2017年1月24日,该公司在深交所中小板上市,发行价仅为4.37元,2017年4月5日盘中股价达到最高点30.51元,三个月不到,被爆炒至发行价的7倍。

而为了达到操纵次新股的目的,北八道集团一方面利用公司组织的便利,大量使用公司员工和关联人员的账户,分散资金进行市场操纵;另一方面,通过配资中介公司的服务,敛入巨额杠杆资金。在此案中,配资中介涉及股票账户上百个,每个账户的金额由几十万到几千万不等。

调查人员透露,配资中介公司遇到北八道集团这样财大气粗的客户,提供的服务更加精准到位,“一般只用一天时间,北八道集团只要带一个电话给配资中介公司,分分钟账户和资金就能转入北八道集团。”

“我们曾到一个涉案别墅里进行调查,别墅面积大概在1000平方米,当时已空无一人,但后面了解到别墅中最繁忙的时候,有100多台电脑、10多个操盘手同时进行操作。”

操纵次新股期间,北八道集团先后在两个月时间内利用数十亿资金,其中操纵“张家港行”违法所得1.39亿元,操纵“江阴银行”违法所得3.40亿元,操纵“和胜股份”违法所得4.67亿元,三只股票合计9.45亿元。

“低调大佬”浮出水面

值得一提的是,办案人员透露,在调查过程当中,涉案的北八道集团公司高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林庆丰,均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物,是北八道集团实际控制人的女儿林玉婷,在见到稽查人员以后,同样是拖延调查、消极应对。

对于北八道集团的掌门人林庆丰,网上可查的资料极少,在胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》中,林庆丰的游艇被曝光,该榜单显示,当时林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇——“法拉帝800”,排名榜单第13位。

天眼查工商资料显示,北八道厦门的法定代表人目前为何雪,注册资本5000万元。而就在今年2月26日,该公司刚刚进行了令人眼花缭乱的工商变更。在此之前,北八道前法人代表名为林慧慧,也是北八道唯一的自然人股东,林慧慧与林庆丰是何关系,目前公开信息未有披露。

北八道厦门目前对外投资了七家子公司,各子公司之间关系错综复杂。除了上海、莆田、新疆等地的物流公司外,林庆丰控制的北八道系从2012年至2013年开始以上海自贸区所设平台为中心,大肆涉及商业保理和融资租赁、投融资等金融业务,北八道集团在此期间成立。

从公开资料来看,北八道在上海铺的摊子并不算小。除了大大小小有关联的十来家公司,2013年11月,北八道集团还曾以9650万元的价格,竞得首宗上海市外高桥保税区新发展有限公司自贸区工业仓储11509.2平方米的土地使用权,北八道集团大厦亦在自贸区附近。

2012年9月,北八道厦门与香港颂恩集团合资成立了信泰融资租赁公司(下称“信泰融资”),次年11月又合资成立信泰商业保理公司(下称“信泰商业保理”),注册资本分别为5000万、3000万元,法人代表均名为林育志。虽然从股权关系看,这两家金融类企业隶属于北八道厦门,但有信息显示,北八道系在上海的10来家公司的控制主体为——北八道集团。

从注册地址来看,北八道集团、信泰融资、信泰商业保理的注册地址均在上海浦东陆家嘴东路161号,注册地址同为此处的公司还有上海源之沪实业,工商资料显示,该公司为北八道集团的大股东。

尽管北八道系在上海买房置地,大搞投融资,但此前其在二级市场均名不见经传,跟上市公司的公开合作并不多。可查的公开资料显示,2017年7月,同为厦门物流企业的A股上市公司象屿股份,曾与北八道合资成立厦门象道物流有限公司,北八道物流持股比例为60%。不过,公司成立后刚1个月,不知何因,北八道即把股权全部出让给厦门五店物流公司。而此时,林庆丰父女和他们的北八道正在为逃避调查,与证监稽查人员“躲猫猫”。

最终,北八道操纵市场案将被证监会开具史上最大罚单,拟对北八道集团实际控制人林庆丰父女等人处以五倍顶格罚款,罚没款总额近56.7亿元,目前,案件已经经过依法审理和告知程序。

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