名字就是原罪?乐视基金刚刚开卖,就被监管警示了……

核心提示:昨天(1月4日),一则消息让沉寂了许久的乐视金融又重回公众视野——青岛证监局在其官网上公布了关于对乐视基金销售(青岛)有限公司(以下简称乐视基金)采取出具警示函措施的决定。

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昨天(1月4日),一则消息让沉寂了许久的乐视金融又重回公众视野——青岛证监局在其官网上公布了关于对乐视基金销售(青岛)有限公司(以下简称乐视基金)采取出具警示函措施的决定:

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这就很有意思了。在小编印象里,乐视基金最近才刚刚开始代销公募基金啊,怎么还没卖两天就被出具了警示函?

要说清楚这个问题,我们先得把乐视基金起个底。

乐视基金的前世今生

由于牌照难求,目前市面上一块基金销售牌照的价格,已经从2017上半年的4000万元被炒到了当前的8000万元左右,翻了足足一倍,并且依然是“洛阳纸贵”。那么乐视基金这块牌照是怎么来的呢?

查询青岛证监局的相关公告可以看到,在2016年11月24日更新的《公募基金销售业务资格核准受理及审核进度情况公示表》中,曾经出现了乐视资产管理(青岛)有限公司的名字:

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到了2017年初,就有消息称,乐视金融已经取得了互联网保险经纪和基金销售两块金融牌照,并开始上线相关业务产品。彼时,乐视金融的牌照已经涵盖了小贷、保理、私募、保险、基金等领域。

值得注意的是,乐视基金的注册日期为2016年4月22日,注册资本为2亿元,法定代表人郭坚。该公司的全资股东为乐视投资管理(北京)有限公司,而乐视基金的曾用名,就是乐视资产管理(青岛)有限公司。

公开资料还显示,2017年2月8日,乐视资产管理(青岛)有限公司变更了经营范围,增加了“自有资金对外投资,公开募集证券投资基金销售”这一项。就在同一天,该公司对“章程修正案备案”也进行了变更,从中可以看到“出资方式:货币;认缴出资额:20000万元;实缴出资额:2000万元”等信息。2017年2月20日,该公司名称变更为“乐视基金销售(青岛)有限公司”。

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从这一系列操作中可以看出,乐视基金其实在2017年初就拿到了基金销售的牌照,且开始布局相关业务。不过直到当年年底的12月22日,才第一次有公募基金发布公告,称增加乐视基金为销售机构。

也就是说,2017年12月22日,中融基金旗下的4只基金开始通过乐视基金进行销售。截至目前,这也是唯一一家公布乐视基金为销售机构的公司。不过在乐视金融的官网上,并没有看到公募基金的销售页面。

那么问题来了,乐视基金的业务才刚刚起步,怎么这么快就被青岛证监局警示了呢?真是“乐视”这个名字就不对吗?

乐视基金为啥被警示?

我们先重看一下青岛证监局的警示函,里面明确提到乐视基金存在的三大问题:

一是公章、人事档案全部由乐视网信息技术(北京)股份有限公司管理;

二是实缴资本2000万元,出借给股东1900万元,公司总经理未在审批单上签字;

三是现有员工全部人员经费均纳入乐信网络科技有限公司进行会计核算。

青岛证监局认为,上述情形违反了中国证监会《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)第九条的规定。

广东环宇京茂律师事务所刘华浩律师表示,《办法》第九条第一款明确,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。“青岛证监局发现乐视基金青岛存在的三大问题,表明乐视基金缺乏独立性,风险防控措施也未得到有效的落实。”

另外还需要重点注意的是第二条。据《新京报》报道,上海明伦律师事务所王智斌律师表示,如果乐视基金将实缴资本出借给原出资股东,就涉嫌通过借款的方式,抽逃注册资本,可能构成犯罪;如借给其他股东,则不构成犯罪。“乐视基金唯一股东为乐视投资,表明该资金由其借走,涉嫌构成抽逃注册资本罪。”

王智斌还表示,至于总经理未签字,则需要根据乐视基金公司章程,来具体判断相关责任,但总体来看,乐视基金内控不严。

那么,借走1900万的股东到底是谁?最终流向了哪里?

天眼查信息显示,乐视基金青岛成立于2016年4月,原名为乐视资产管理(青岛)有限公司,由乐视投资出资2000万元设立,法人代表为贾跃亭的兄长贾跃民。乐视投资原来由乐帕营销服务(北京)有限公司(以下简称“乐帕”)持股100%。乐荣控股(北京)有限公司则持有乐帕营销服务(北京)有限公司100%股份,乐荣控股的实际控制人为贾跃亭。

而在2017年9月24日晚间,乐视网公告称,拟以不超过30亿元收购乐视投资100%股权。此后乐视致新电子科技(天津)有限公司100%控股乐视投资;乐视网信息技术(北京)股份有限公司持有乐视致新电子科技(天津)有限公司40.31%的股份;贾跃亭持有乐视网信息技术(北京)股份有限公司25.67%的股份。

在这一系列的操作中,乐视基金的1900万资金的流向,显得越发耐人寻味。

有业内人士表示,乐视此次重回公众视野走卖基金的路,如何进行品牌商的切割和业务上的隔断,或许才是最重要的。“即便是拿到了和其他第三方销售一样的公募基金代销资格,大众也很可能会因为受到之前各种传闻的影响而不选择乐视(基金)。再加上这刚开始卖就被警示了,谁还敢去买?”

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