英仕曼在华发行首只量化基金 国内金融服务机构助力

海外资产管理机构正纷纷摩拳擦掌,准备跑步入场。2017年12月11日,全球领先资产管理公司英仕曼集团宣布,公司正式在中国境内发行第一只自主管理的私募证券投资基金,已完成初始资金募集,并在证券投资基金业协会备案。国内金融机构——中国工商银行和国泰君安证券分别为该产品提供托管和行政外包服务。


外资私募频频落子

海外资产管理机构在加速来华展业的进程。9月7日,英仕曼集团宣布,其在中国成立的全资子公司英仕曼(上海)投资管理有限公司(下文简称“英仕曼”)获得了中国境内私募证券投资基金管理人资格。此后,景顺、惠理、路博迈、安本标准投资等海外资产管理公司也陆续摘得“入场资格”,截至目前,已有八家外资私募证券投资基金管理人在中国基金业协会成功登记。

依照基金业协会的要求,私募机构在完成管理人备案的6个月内需要完成首只产品的发行备案工作,外资私募的首只产品往往代表了其特色以及对中国市场的理解。据了解,富达在进入中国市场之后,发行了一只债券类产品;而瑞银则推出了一只中性阿尔法策略产品;日前,英仕曼成功发行第一只私募证券投资基金——英仕曼宏量1号私募基金。该产品运用量化模型进行中国大宗商品期货市场交易。

英仕曼集团中国区主席李亦非女士表示:“随着中国基金业不断发展壮大,我们很荣幸为中国的合格投资人推出第一个境内投资策略。本策略将英仕曼AHL三十年积累的量化投资经验充分本土化,以满足中国投资者的需要。”

英仕曼集团亚洲区主席黄文耀先生表示:“我们对中国金融市场的发展速度和投资机遇感到振奋。第一个境内量化投资策略集中了我们的投研优势。将它带到中国市场中来,我感到非常高兴。未来英仕曼将在中国推出更多基金产品。”


本土金融服务机构接力助跑

外资私募机构能顺利高效地进行登记和产品准备工作,除了监管部门的支持外,国内金融服务机构的通力协助也必不可少。

此次英仕曼发行新产品均选择了国内顶尖的金融机构合作,分别由中国工商银行提供托管服务,由国泰君安证券提供行政外包和交易服务。据了解,外资私募机构在运营流程和内控合规要求等诸多方面与本土资产管理机构存在诸多差异,这对国内金融服务机构也提出了艰巨挑战——无论是系统、流程、团队、服务方面均需提供与国际接轨的配套服务解决方案。

国泰君安证券积极整合内外资源,建立开放协同的机构客户一体化服务体系,为境内外机构投资者提供全方位、一站式、定制化、全周期的综合金融服务。目前,已与包括英仕曼在内的多家顶级WFOE机构(Wholly Foreign-Owned Enterprise)建立了合作关系,成为外资资管机构登录中国后的首批商业伙伴。

在机构业务一体化服务体系下,国泰君安资产托管部针对外资私募机构业务需求,设立了业内领先的WFOE专属服务团队,打造了高质量、高效率的WFOE服务体系。目前从人员配置、制度规范、硬件设施均满足国际一流资产管理机构的运营要求,并能快速响应和实现管理人的个性化需求。

据了解,近期国泰君安资产托管部还推出业内首款全英文版管理人服务平台,不仅实现全英文界面,更针对外资私募基金管理人使用习惯对相关功能进行优化,全面提升了外资私募基金管理人的用户体验。