今年已有60只公募基金清盘,本月又迎一波小高峰

核心提示:基金清盘逐渐常态化。

随着公募基金总数量的不断攀升,一度被整个行业“讳莫如深”的基金清盘也在逐渐常态化。

公开数据显示,截至10月19日,自首例基金主动清盘出现以来累计已有超100只基金清盘。今年以来,清盘基金也猛增至60只。

特别是国庆长假结束后,迎来了一个基金清盘小高峰。10月10日,交银施罗德发布公告称,根据基金合同等相关规定,交银施罗德瑞安于10月9日登记机构完成开放期最后一日后,出现触发基金合同终止的情形,该基金于10月9日起进入清算程序,基金合同终止。

无独有偶。10月12日,成立于2013年的泰达宏利收益增强债券型基金因基金资产净值低于5000万元宣布清盘。10月13日,海富通季季通利基金宣布暂停下一运作周期,距其开始运作仅三个月。而后,融通基金和华夏基金旗下也各有一只产品宣布清盘。10月19日,博时旗下两支债券基金也宣布清盘。

此外,招商招熹纯债、嘉实稳康纯债两只债基也先后公布了可能触发基金合同终止情形的提示性风险公告。

如今,基金清盘已不是“洪水猛兽”。一位基金行业人士向界面新闻表示,曾经面对濒临清盘的小微基金,大多数的基金公司会选择寻找帮忙资金来提升基金规模,而现在,基金清盘的负面效应和阻力都比之前小了很多,一些基金公司已开始主动清理旗下的迷你基金,重新梳理旗下的基金品种,以便契合公司未来的发展战略。

“目前,还有个情况,如果旗下迷你基金存量太大,会影响新基金申报,因此一些旗下迷你基金过多的公司的清盘动力也会增加,尤其一些因业绩不佳所导致成为迷你基金的情况。”前述业内人士表示。

今年以来,债市表现不佳,加之监管收紧、银行MPA考核压力等原因,委外资金开始大规模撤离,某些公募定制款基金的资产规模不足5000万或基金合同约定的规模,难免沦为“空壳基金”。上海一家基金公司的市场人士曾向界面新闻记者吐槽,“这类问题也比较棘手。”Wind数据显示,目前还有74只债券类基金规模低于5000万份,岌岌可危。

此外,某些保本基金的清盘主要是因为政策变化。今年2月,证监会发布《关于避险策略基金的指导意见》:为了避免投资者对产品保本的误解,将“保本基金”名称调整为“避险策略基金”,相应指导意见名称也进行修改。这从另一方面促使了到期的保本基金清盘。据统计,到目前为止累计有7只保本基金清盘,清盘之前不乏有基金资产规模在10亿元以上。

一位基金行业观察人士表示,随着新基金的密集发行,市场不佳、基金产品众多、同质化严重等原因都可能导致迷你基金的出现,这就造成了公司成本上升、基金经理的精力耗费,甚至导致持有人利益受损。“对于一些同质化的迷你基金,原则上能清掉的就清掉,这样一方面能降低人力、物力成本,另外一方面也能挤出更多资源为持有人服务。”该人士表示,这同时也有利于基金业的新陈代谢,以后或将是常态。

来源:界面

(编辑:谢珍)