又一只“硕鼠”被端出!16股豪取近千万,却只罚了3万?!

核心提示:据证监会福建局5月10日公告,北京喜马拉雅资产管理有限公司的私募法定代表人吴刚,因行为涉嫌“老鼠仓”而遭到了证监会的处罚。

今天上午,小编刚看过一篇《A股“熊出没”》的新闻,笑言现在的A股“不是股灾胜似股灾”,光是这个月,股民就人均亏8万,六成股民“弃玩”三成重伤“淌血”,更有土豪亏了72亿!真是一入股市深似海,从此工资是路人啊。

但同样是炒股,居然有人豪取了近千万!

看看这两年的股市,你说这里头没有点黑料小编也不信……

据证监会福建局5月10日公告,北京喜马拉雅资产管理有限公司的私募法定代表人吴刚,因行为涉嫌“老鼠仓”而遭到了证监会的处罚。

福建证监局表示,2013年12月,“招商证券—招商银行—招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”成立,该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金,管理人为招商证券,托管人为招商银行,研究顾问为北京喜马拉雅资产管理有限公司。其间,吴刚为北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人、董事总经理、投资总监,负责投资决策以及具体下单操作,知悉相关交易信息。

2015年1月21日至10月23日,吴刚操作开立于华融证券深圳金田路证券营业部的“谭某”证券账户,先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)“招商汇智之喜马拉雅计划”买入东阿阿胶等16支股票,获利948.02万元。上述交易资金来源于“谭某”,吴刚按约定提取业绩报酬。“谭某”账户涉案股票包括东阿阿胶、恒逸石化、苏宁环球、南岭民爆、天邦股份等16股。

福建证监局认为,吴刚上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第(五)项的规定,构成第三十八条所述情形。于是决定:责令吴刚改正,给予警告,并处以3万元罚款。

——等等,3万元罚款?说好的豪取近千万呢?而且上面那么多公司名是什么鬼!看不懂啦!

好吧小编来解释一下……

首先,什么叫“老鼠仓”?

所谓老鼠仓,就是指机构在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后,个人仓位率先卖出获利。

我们来看看吴刚是怎么操作的:先找一个同伙“谭某”,用他的名义开了一个账户,再买入多只股票,然后过个几天或差不多同样时间,就在他自己管理的私募产品里买入同样的股票……这样当然赚大发了呀!

好了,那么这只涉案的私募和“硕鼠”吴刚又是谁?

喜马拉雅资产官网上表示,公司原名“成都喜马拉雅资产管理有限责任公司”,于2009年8月在成都注册成立,于2010年12月21日迁至北京,同时公司更名为“北京喜马拉雅资产管理有限公司”。

根据中国基金业协会信息,该私募成立于2009年8月。吴刚是公司的法定代表人。资料显示,该私募目前旗下无产品,基金业协会信息显示,喜马拉雅2号已清盘。公司4只产品已清盘。

值得注意的是,这位吴刚先生,曾经也是位明星基金经理呀!

吴刚早年出身于君安,之后又在多家基金公司做过基金经理,在2006年到2008年甚至管理过净资产规模最大时约160亿元的工银平衡基金,是市场明星基金经理。

根据公司官网介绍,吴刚有15年投资管理经验,7年基金管理经验,原工银瑞信基金管理公司投资委员会委员,专户投资部基金经理;2002年进入基金管理行业,先后管理基金融鑫(国投瑞银成长优选基金前身)、长盛成长价值基金、长盛动态精选基金、工银瑞信精选平衡基金,工银瑞信稳健成长基金以及特大型定向资产管理专户。

然而,这位明星基金经理通过老鼠仓获利近千万,却只罚了3万,是什么鬼?我没听错吧?

无独有偶,近日,广发证券两名前员工也被老鼠仓交易16亿。但他们可就没有吴刚这么幸运了,因为股市行情不好,连老鼠仓都亏了,结算下来居然亏了2400万!但钱没赚到,不表示就不用罚了,这两名前员工分别被处缓刑及罚款10万和8万元……

事实上,玩老鼠仓也能亏钱的还不止这一家,毕竟很多基金经理还是菜鸟水准啊。例如国海富兰克林基金黄林,其担任国海富兰克林中国收益基金经理期间,先于或同步于自己管理的基金买入卖出相同个股,涉及股票8只,亏损54000元,是老鼠仓亏钱第一人。最终被市场禁入、取消从业资格、处以30万元罚款。

交银施罗德吴春永,交银施罗德专户投资部投资经理吴春永,利用其管理的7个账户进行内幕交易操作,买入宏达股份,后因宏达股份筹划的重大资产重组告吹,投资亏损315.96万元。最终被处以30万元罚款。

还有个悲剧性的“最忙独董”宋常,亏13万被罚款60万。今年1月,证监会对宋常下达行政处罚决定书,判宋常在任独立董事期间短线交易相关股票,并且与其学生配合进行内幕交易,总共罚款110万元。更糟糕的是,宋常在内幕交易的时候还亏损了40余万元。2015年1月,宋常得知国发股份将要停牌重组,在收盘前,总计花了500多万的买入委托单。但国发股份的重组最终没有谈拢,国发股份开盘后股价重挫。宋常则在当天全部清仓,合计亏损40余万元。

拿吴刚的案子跟上述几个老鼠仓对比下画风,有点清奇啊……


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