私募闭门整顿进行时,数十家私募已领罚单

核心提示:自去年12月起,私募行业整顿迎来强力风暴,各类监管补丁接踵而至。据了解,继北京后,目前上海也已全面暂停私募基...

自去年12月起,私募行业整顿迎来强力风暴,各类监管补丁接踵而至。据了解,继北京后,目前上海也已全面暂停私募基金工商注册,另有传言称,国家工商总局还将有进一步规定出台。加之对存量公司的抽查清理,私募行业“闭门整顿”已经渐入高潮。

想注册私募?上海也say no

上海确实暂停了私募基金工商注册,近日有多位机构人士向记者证实。

“1月起,上海很多区就陆续叫停了投资类公司的工商注册,不过之前自贸区还是可以的,只是要求股东要到场签订承诺书。上周五起,上海自贸区也暂停了此类注册,可以说上海市已经全面暂停了私募基金的注册,这应该是市里的统一要求。”某私募服务机构负责人表示。

上述消息在另一机构人士处得到确认。“上海已经停了,企业名称中有‘投资’、‘资产管理’、‘互联网金融’等字眼的投资类公司都暂停了注册。我接触的一些私募创业团队都给到这样的反馈,甚至有些团队想通过股份转让形式收购现有公司也被否了。现在他们只能抓紧去外地注册,深圳前海暂时还可以,包括一些内陆省份。”该人士称。

此前,北京、重庆、深圳等地已暂停互联网金融类公司注册,如今投资类企业注册都受到波及。据相关通知,北京市自1月 9日起在全市范围内已暂停投资类企业的登记注册,暂停核准包含“投资”“资产”“资本”“控股”“基金”“财富管理”“融资租赁”“非融资性担保”等字样的企业和个体户名称;另外,暂停登记“项目投资”“股权投资”“投资管理”“投资咨询”“投资顾问”“资本管理”“资产管理”“融资租赁”“非融资性担保”等投资类经营项目。

“周末有消息说国家工商总局要发文暂停,看来还会进一步收紧。”有私募创业者担心。

除工商注册环节外,协会的私募基金登记备案流程也在趋严,进度比之前要慢很多。“以前感觉觉只是形式上的审查,偶尔出些差错也不影响备案,现在要严很多,背景调查与核实都会做。”前述私募服务机构负责人介绍说。

“具体规范其实从去年10月份就开始了。”某私募基金管理人称,“现在私募基金管理人备案要求严格了,私募基金管理人备案正式提出了三个补充条件,注册资本金实缴金额及比例、法人代表任职资格、核心团队资历。私募基金产品必须备案,包括发行前预备案和发行后正式备案。对现有私募公司,协会开始抽查、补充资料。协会会规律性地主动联系我们,开始公布失联私募公司名单。私募基金管理人备案‘问答7’发布,与P2P隔离。”

整顿加码,监管直指五类乱象

私募基金行业近年来快速发展,截至2015年12月底,基金业协会已登记私募基金管理人25005家。已备案私募基金24054只,认缴规模5.07万亿元,实缴规模4.05万亿元。

截至2015年12月底,私募基金管理人按正在管理运行的基金总规模划分,管理规模在20-50亿元的283家,管理规模在50-100亿元的99家,管理规模100亿元以上的有87家。

然而鱼龙混杂、李鬼频现又令市场担心,风险事件不断,正是在这样的背景下,一轮监管整顿在所难免。

上述私募基金管理人认为,私募基金发展涉及国家大力发展多层次资本市场战略,始终不变,为了长远发展,必须大力规范整顿,需要关门打狗式的大力整顿。“近期金融行业群体事件频发,投资者上告无门,于是围堵地方工商、经侦,给地方政府造成很大困扰,所以干脆从源头上倒逼监管。私募基金25000多家,绝大部分都是空壳,既没有实缴注册资本金,又没有固定办公场地,更不要说从业人员资格和产品发行管理能力,对市场、行业都不是好事。”

证监会日前公布2015年私募基金检查执法情况通报,通报指出了私募基金的违法违规行为:包括登记备案信息失真、资金募集行为违规、投资运作行为违规、公司管理失范及涉嫌违法犯罪五类。值得注意的是,违法犯罪如以虚假或夸大项目为幌子,以保本高收益为诱饵,向不特定对象公开募集资金,涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗;操纵市场、内幕交易等。

通报还公布了证监会对数十家私募的处罚情况。券商中国记者初步整理后发现,受罚公司中有些事件曾对市场造成过相当恶劣的影响。

一类公司已经出现重大风险,比如深圳金赛银,此前已陷入兑付危机、负责人跑路,中逢昊投资、北京恒天财富也都属于此类;部分公司涉嫌操纵市场,如广州穗富,去年十月,证监会通报广州某投资管理有限公司涉嫌操纵“国光股份”、“国农科技”、“鸿特精密”、“金宇车城”、“科恒股份”、“万福生科”等六只股票价格,不少业界人士都认为与广州穗富有关;名单中广州银闰投资在期货界也曾名噪一时,董事长刘增铖豪赌PVC期货最终爆仓。

另一类如中科招商和上海宝银创赢,都涉及信息披露违规,后者董事长崔军去年年中的《上海宝银创赢投资公司致新华百货全体股东的一封公开信》,曾在业内引起轩然大波。

就私募行业监管,有业内人士建议,一方面进一步完善各项法律法规,依法加大监管力度,从源头上控制私募违法行为;另一方面还应当加强投资者教育,培养广大投资者买者自负的理念,包括债券市场真正打破刚性兑付,理清监管和市场的边界,让行业在健康环境中发展。

(来源:证券时报·券商中国)

(编辑:梁宇芳)